Загрузка...

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма



Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем  Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом (далее - подозрительная операция) - операция,...


Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о   противодействии легализации (отмыванию)   доходов, полученных незаконным путем, и   финансированию терроризма

1. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма основывается на Конституции Республики...


Статья 3. Субъекты финансового мониторинга

1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся:

1) банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

2)...


Статья 4. Операции с деньгами и (или) иным имуществом,  подлежащие финансовому мониторингу

 Примечание РЦПИ!

В пункт 1 предусмотрены изменения Законом РК от 21.06.2012 № 19-V (вводится в действие по истечении трех месяцев после его первого официального...


Статья 5. Надлежащая проверка субъектами финансового  мониторинга клиентов

1. Субъекты финансового мониторинга должны принимать меры по надлежащей проверке своих клиентов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации...


Статья 6. Надлежащая проверка субъектами финансового  мониторинга клиентов в случае установления  деловых отношений с клиентом

Субъекты финансового мониторинга должны принять меры, предусмотренные подпунктами 1) - 4) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона, до установления деловых отношений с клиентами.

 


Статья 7. Надлежащая проверка субъектами финансового  мониторинга клиентов при осуществлении операций  с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих  финансовому мониторингу

1. Субъекты финансового мониторинга до проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 настоящего Закона, принимают меры,...


Статья 8. Надлежащая проверка субъектами финансового  мониторинга иностранных публичных должностных  лиц

Субъекты финансового мониторинга помимо мер, предусмотренных пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона, в отношении иностранных публичных должностных лиц дополнительно обязаны:

1)...


Статья 9. Надлежащая проверка субъектами финансового  мониторинга банков-корреспондентов

Субъекты финансового мониторинга помимо мер, предусмотренных пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона, в отношении банков-корреспондентов дополнительно обязаны: Z9

1) осуществлять...


Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки

1. Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента обязаны документально фиксировать сведения о клиенте на основании перечня документов, необходимых для надлежащей...


Статья 11. Ведение субъектами финансового мониторинга  внутреннего контроля

1. Субъекты финансового мониторинга принимают меры, в соответствии с которыми оказываемые ими услуги не будут использованы другими лицами для целей совершения или оказания содействия в...


Статья 12. Перечень организаций и лиц, связанных с  финансированием терроризма и экстремизма

1. Уполномоченный орган составляет перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, и направляет соответствующим государственным органам, которые доводят его...


Статья 13. Отказ от проведения операций с деньгами и  (или) иным имуществом и приостановление  подозрительных операций

1. Субъекты финансового мониторинга обязаны отказать в проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в случае невозможности принятия мер,...


Статья 14. Контроль за соблюдением законодательства о  противодействии легализации (отмыванию)  доходов, полученных незаконным путем, и  финансированию терроризма

Контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и...


Статья 15. Задачи уполномоченного органа

Задачами уполномоченного органа являются:

1) реализация единой государственной политики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и...


Статья 16. Функции уполномоченного органа

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма уполномоченный орган:

1) осуществляет сбор и обработку...


Статья 17. Права и обязанности уполномоченного органа

1. Уполномоченный орган вправе:

1) запрашивать необходимую информацию по операции, подлежащей финансовому мониторингу, у субъектов финансового мониторинга, а также у...


Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с  государственными органами Республики Казахстан

1. Государственные органы Республики Казахстан, осуществляющие в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о...


Статья 19. Международное сотрудничество в сфере  противодействия легализации (отмыванию)  доходов, полученных незаконным путем, и  финансированию терроризма

1. Сотрудничество уполномоченного органа и иных государственных органов Республики Казахстан с компетентными органами иностранных государств в сфере предупреждения, выявления, пресечения и...


Статья 20. Ответственность за нарушение законодательства   Республики Казахстан о противодействии   легализации (отмыванию) доходов, полученных   незаконным путем, и финансированию терроризма

1. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма влечет ответственность,...


Статья 21. Порядок введения в действие настоящего Закона

Настоящий Закон вводится в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования. Президент

Республики Казахстан Н. Назарбаев