Загрузка...

О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций



Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) потребитель финансовых услуг - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также...


Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

1. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из...


Статья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций

1. Целями государственного регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:

1) обеспечение финансовой стабильности финансового рынка и финансовых...


Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке

1. Не допускается осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке лицами, не обладающими соответствующей лицензией, выданной в соответствии с законодательством Республики...


Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты

Пруденциальными нормативами являются экономические ограничения, устанавливаемые уполномоченным органом для финансовых организаций в целях обеспечения их финансовой устойчивости и защиты...


Статья 6. Антимонопольное регулирование финансового рынка

(Исключена Законом РК от 7 июля 2006 года N 174 ).

Глава 2. Статус, задачи, функции

и полномочия уполномоченного органа

 


Статья 7. Статус уполномоченного органа

1. Регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций осуществляет единый уполномоченный орган, определяемый Президентом Республики Казахстан.

2. Уполномоченный орган...


Статья 8. Задачи уполномоченного органа

1. Задачами уполномоченного органа являются:

1) реализация мер по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг;

2) создание равных условий...


Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа по регулированию и надзору за деятельностью финансовых организаций

1. В целях регулирования и надзора за деятельностью финансовых организаций уполномоченный орган:

1) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает и...


Статья 9-1. Задача, функции, права и обязанности представителя

1. В целях осуществления надзорных функций уполномоченный орган направляет своего представителя в банки, накопительные пенсионные фонды, организации, осуществляющие инвестиционное управление...


Статья 10. Особенности регулирования и надзора за банковской деятельностью

 В целях осуществления регулирования и надзора за банковской деятельностью уполномоченный орган:

1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и...


Статья 10-1. Задача, функции, права и обязанности представителя уполномоченного органа в банках

Сноска. Статья 10-1 исключена Законом РК от 15.07.2010 № 338-IV (порядок введения в действие см. ст. 2).


Статья 11. Особенности регулирования и надзора за страховой деятельностью

В целях осуществления регулирования и надзора за страховой деятельностью уполномоченный орган:

1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и...


Статья 12. Особенности регулирования и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг

В целях осуществления регулирования и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг уполномоченный орган:

1) признает активы финансового рынка ценными бумагами;

2)...


Статья 13. Особенности регулирования и надзора за деятельностью накопительных пенсионных фондов

В целях осуществления регулирования и надзора за деятельностью накопительных пенсионных фондов уполномоченный орган:

1) устанавливает требования к учредителям, акционерам, руководящим...


Статья 13-1. Особенности порядка организации и проведения проверок финансовых организаций и их аффилиированных лиц, юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг, кредитных бюро, ликвидационных комиссий банков, страховых (перестраховочных) организаций, накопительных пенсионных фондов

1. Проверка деятельности финансовых организаций и их аффилиированных лиц, юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг, кредитных бюро,...


Статья 14. Полномочия по получению информации

В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации...


Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций

1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в...


Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

Лица, виновные в нарушении законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, несут ответственность,...


Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона

Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года. Президент

Республики Казахстан